按照《河北省全面开展各级政府部门权责清单编制工作方案》的要求,现纳入《河北省省政府部门权责清单(2021年版试行)》编制范围的部门(单位)共36个,其中省政府组成部门22个、直属机构8个、部门管理机构6个,省能源局、省文物局、省中医药管理局纳入所属部门编制,省粮食和物资储备局、省林草局、省药品监管局单独编制。国务院部门权责清单公布后及时衔接调整。

  • 省地方金融监管局(共33项)

    河北省省政府部门权责清单(2021年版试行)
    序号 权力类型 权力事项 行政主体 实施依据 责任事项 追责情形 办事指南 备注
    省地方金融监管局(共33项)
    1 行政许可 设立典当行及分支机构审批(设立、变更、注销) 省地方金融监管局 1.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第 412号,2016年8月25日修改)附件第181项

    2.《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发〔2012〕52号)附件2:(一)下放管理层级的行政审批项目第28项

    3.《国务院关于国务院机构改革涉及行政法规规定的行政机关职责调整问题的决定》(国发〔2018〕17号)第四部分

    4.《典当管理办法》(商务部 公安部2005年第8号令)第十五条、第十八条、第二十二条

    5.《商务部办公厅关于融资租赁公司、商业保理公司和典当行管理职责调整有关事宜的通知》(商办流通函〔2018〕165号)全文

    6.《河北省地方金融监督管理局职能配置、内设机构和人员编制规定》(冀办字〔2019〕23号)第三条第(六)项

    1.受理责任(市级地方金融监管机构):公示应当提交的材料,一次性告知补正材料,依法作出受理或不予受理的决定(不予受理应当书面告知理由)。

    2.审查责任:按照《典当管理办法》《典当行业监管规定》等对书面材料进行审查,提出是否批准设立的意见。告知申请人、利害相关人享有陈述、申辩权利。法律、法规、规章规定或其他涉及公共利益的重大许可,向社会公告,并举行听证。

    3.决定责任:作出行政许可或者不予行政许可决定,法定告知(不予许可的应当书面告知理由)。

    4.送达责任:准予许可的制发送达《典当经营许可证》,按规定通报人民政府公安机关,信息公开。

    5.事后监管责任:依据《典当管理办法》、《典当行业监管规定》等文件规定,履行典当企业监督管理责任。

    6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.对符合法定条件的申请事项不予受理、不予许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。

    2.对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的。

    3.不依法履行监督职责或者监督不力,造成不良后果。

    4.工作中玩忽职守、滥用职权的。

    5.办理典当行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的。

    6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    http://www.hbzwfw.gov.cn/hbzw//bszn/info/complex.do?itemId=10f5cf7a-2520-450f-b218-c9902577a55c 市级初审
    2 行政许可 融资担保公司的设立与变更审批 省地方金融监管局 《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号,2017年10月1日施行)第四条、第六条、第九条 1.受理责任:公示应当提交的材料,一次性告知补正材料,依法作出受理或不予受理的决定(不予受理应当书面告知理由)。

    2.审查责任:按照《融资担保公司监督管理条例》及其四项配套制度、《融资性担保公司管理暂行办法》等对书面材料进行审查,提出是否批准设立的意见。告知申请人、利害相关人享有陈述、申辩权利。法律、法规、规章规定或其他涉及公共利益的重大许可,向社会公告,并举行听证。

    3.决定责任:作出行政许可或者不予行政许可决定,法定告知(不予许可的应当书面告知理由)。

    4.送达责任:准予许可的制发送达《融资担保业务经营许可证》,信息公开。

    5.事后监管责任:依据《融资担保公司监督管理条例》及其四项配套制度、《融资性担保公司管理暂行办法》等文件规定履行融资担保公司监督管理责任。

    6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.对符合法定条件的申请事项不予受理、不予许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。

    2.对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的。

    3.不依法履行监督职责或者监督不力,造成不良后果。

    4.工作中玩忽职守、滥用职权的。

    5.办理融资担保业务行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的。

    6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    3 行政许可 各类交易场所设立、变更审批 省地方金融监管局 1.《河北省地方金融监督管理条例》(河北省第十二届人民代表大会常务委员会公告 ( 第127号),2018年5月1日实施)第十七条、第十九条

    2.《河北省人民政府办公厅关于印发<河北省交易场所监督管理办法>的通知》(冀政办字〔2021〕46号)第十一条、第十三条、第十六条

    1.受理责任(市级地方金融监管机构):公示应当提交的材料,一次性告知补正材料,依法作出受理或不予受理的决定(不予受理应当书面告知理由)。

    2.审查责任:按照《河北省地方金融监督管理条例》等对书面材料进行审查,提出是否批准设立的意见。告知申请人、利害相关人享有陈述、申辩权利。法律、法规、规章规定或其他涉及公共利益的重大许可,向社会公告,并举行听证。

    3.决定责任:省政府作出行政许可或者不予行政许可决定,法定告知(不予许可的应当书面告知理由)。

    4.送达责任:准予许可的制发送达批复文件,信息公开。

    5.事后监管责任:依据《河北省地方金融监督管理条例》《区域性股权市场监督管理试行办法》(证监会令第132号)、《河北省交易场所监督管理办法》(冀政办字〔2021〕46号)等文件规定,履行各类交易场所监督管理责任。

    6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.对符合法定条件的申请事项不予受理、不予许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。

    2.对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的。

    3.不依法履行监督职责或者监督不力,造成不良后果。

    4.工作中玩忽职守、滥用职权的。

    5.办理交易场所业务行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的。

    6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    各类交易场所发生注册资本变更、合并、分立、股权变更以及业务范围变更等重大事项的审批 : http://www.hbzwfw.gov.cn/hbzw/bszn/info/complex.do?itemId=efe12a53-b691-41a6-8d7d-e252de5fcf7a  各类交易场所设立审批 : http://www.hbzwfw.gov.cn/hbzw/bszn/info/complex.do?itemId=86dd6b9b-bfe2-43aa-be37-6dc532784d8c   市级初审,省政府审批
    4 行政许可 小额贷款公司的设立审批 省地方金融监管局 1.《河北省地方金融监督管理条例》(河北省第十二届人民代表大会常务委员会公告 ( 第127号),2018年5月1日实施)第二条、第十四条

    2.《中国银保监会办公厅关于加强小额贷款公司监督管理的通知》(银保监办发〔2020〕86号)第(十五)项

    1.受理责任:公示应当提交的材料,一次性告知补正材料,依法作出受理或不予受理的决定(不予受理应当书面告知理由)。

    2.审查责任:按照《河北省地方金融监督管理条例》等对书面材料进行审查,提出是否批准设立的意见。告知申请人、利害相关人享有陈述、申辩权利。法律、法规、规章规定或其他涉及公共利益的重大许可,向社会公告,并举行听证。

    3.决定责任:作出行政许可或者不予行政许可决定,法定告知(不予许可的应当书面告知理由)。

    4.送达责任:准予许可的制发送达准予许可的批复,信息公开。

    5.事后监管责任:依据《河北省地方金融监督管理条例》等文件规定,履行小额贷款公司监督管理责任。

    6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.对符合法定条件的申请事项不予受理、不予许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。

    2.对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的。

    3.不依法履行监督职责或者监督不力,造成不良后果。

    4.工作中玩忽职守、滥用职权的。

    5.办理小额贷款公司行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的。

    6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    http://www.hbzwfw.gov.cn/hbzw/bszn/info/complex.do?itemId=d7d83a3f-043e-43e1-936c-51afd66c8f24

    5 行政处罚 对未经批准擅自设立各类交易场所,从事或者变相从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易业务的处罚 省地方金融监管机构 1.《河北省地方金融监督管理条例》(河北省第十二届人民代表大会常务委员会公告 ( 第127号),2018年5月1日实施)第三十七条第(二)项

    2.《河北省人民政府办公厅关于印发<河北省交易场所监督管理办法>的通知》(冀政办字〔2021〕46号)第四条、第五条、第三十六条

    1.立案责任:发现涉嫌未经批准擅自设立各类交易场所,从事或者变相从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易业务的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:省地方金融监管机构对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,责令停止相关业务,没收违法所得,并处罚款。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    地方金融监管机构定义及权责按照《河北省地方金融监督管理条例》及省政府有关规定执行
    6 行政处罚 对各类交易场所开展未经批准的交易模式、交易品种的行政处罚 省地方金融监管机构 1.《河北省地方金融监督管理条例》(河北省第十二届人民代表大会常务委员会公告 ( 第127号),2018年5月1日实施)第三十七条第(三)项

    2.《河北省人民政府办公厅关于印发<河北省交易场所监督管理办法>的通知》(冀政办字〔2021〕46号)第四条、第五条、第三十七条

    1.立案责任:发现各类交易场所涉嫌开展未经批准的交易模式、交易品种的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:省地方金融监管机构对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,责令停止相关业务,没收违法所得,并处罚款。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    地方金融监管机构定义及权责按照《河北省地方金融监督管理条例》及省政府有关规定执行
    7 行政处罚 对各类交易场所违反《河北省地方金融监督管理条例》第十八条规定的行政处罚 省地方金融监管机构 1.《河北省地方金融监督管理条例》(河北省第十二届人民代表大会常务委员会公告 ( 第127号),2018年5月1日实施)第十八条、三十八条

    2.《河北省人民政府办公厅关于印发<河北省交易场所监督管理办法>的通知》(冀政办字〔2021〕46号)第四条、第五条、第三十七条

    1.立案责任:发现各类交易场所涉嫌违反《河北省地方金融监督管理条例》第十八条规定的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:地方金融监管机构对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,责令停止相关业务,没收违法所得,并处罚款,逾期不改正的,责令停业整顿。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    地方金融监管机构定义及权责按照《河北省地方金融监督管理条例》及省政府有关规定执行
    8 行政处罚 对各类交易场所发生注册资本变更、合并、分立、股权变更以及业务范围变更等重大事项,未按照设立审批流程办理相关变更手续的行政处罚 省地方金融监管机构 1.《河北省地方金融监督管理条例》(河北省第十二届人民代表大会常务委员会公告 ( 第127号),2018年5月1日实施)第三十九条

    2.《河北省人民政府办公厅关于印发<河北省交易场所监督管理办法>的通知》(冀政办字〔2021〕46号)第四条、第五条、第三十七条

    1.立案责任:发现各类交易场所发生注册资本变更、合并、分立、股权变更以及业务范围变更等重大事项,涉嫌未按照设立审批流程办理相关变更手续的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:省地方金融监管机构对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,责令限期改正,逾期不改正的,处以罚款。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    地方金融监管机构定义及权责按照《河北省地方金融监督管理条例》及省政府有关规定执行
    9 行政处罚 对运营机构或者区域性股权市场参与者违法行为的行政处罚 省地方金融监管局 《区域性股权市场监督管理试行办法》(证监会令第132号)第四十三条 1.立案责任:发现运营机构或者区域性股权市场参与者违反《区域性股权市场监督管理试行办法》或依法应予行政处罚的(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:省地方金融监管局对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,给予警告,并处罚款。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    10 行政处罚 对未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务的行政处罚 省地方金融监管局 《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号,2017年10月1日实施)第三十六条 1.立案责任:发现涉嫌未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:省地方金融监管局对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,予以取缔或者责令停止营业,并处罚款,有违法所得的,没收违法所得。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    11 行政处罚 对未经批准在名称中使用融资担保字样的行政处罚 省地方金融监管局 《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号,2017年10月1日实施)第三十六条 1.立案责任:发现涉嫌未经批准在名称中使用融资担保字样的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:省地方金融监管局对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,责令限期改正,逾期不改正的,处以罚款,有违法所得的,没收违法所得。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    12 行政处罚 对融资担保公司合并、分立、减少注册资本、跨省设立分支机构未经批准的行政处罚 省地方金融监管局 《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号,2017年10月1日实施)第三十七条 1.立案责任:发现融资担保公司涉嫌合并、分立、减少注册资本、跨省设立分支机构未经批准的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:省地方金融监管局对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,责令限期改正,处以罚款,有违法所得的,没收违法所得;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的吊销其融资担保业务经营许可证。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    13 行政处罚 对融资担保公司变更相关事项未按照《融资担保公司监督管理条例》规定备案,或者变更后不符合规定的行政处罚 省地方金融监管局 《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号,2017年10月1日实施)第三十八条 1.立案责任:发现融资担保公司变更相关事项未按照《融资担保公司监督管理条例》规定备案,或者变更后不符合规定的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:省地方金融监管局对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,处以罚款,情节严重的,责令停业整顿。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    14 行政处罚 对融资担保公司受托投资的行政处罚 省地方金融监管局 《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号,2017年10月1日实施)第三十九条 1.立案责任:发现融资担保公司涉嫌受托投资的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:省地方金融监管局对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,责令限期改正,处以罚款,有违法所得的,没收违法所得;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    15 行政处罚 对融资担保公司担保责任余额与其净资产的比例不符合规定。为控股股东、实际控制人提供融资担保,或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保的条件。未按照规定提取相应的准备金。自有资金的运用不符合国家有关融资担保公司资产安全性、流动性的规定的行政处罚 省地方金融监管局 《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号,2017年10月1日实施)第四十条 1.立案责任:发现融资担保公司具有《融资担保公司监督管理条例》第四十条所列情形的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:省地方金融监管局对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,处以罚款,有违法所得的,没收违法所得,并可以责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    16 行政处罚 对融资担保公司未按要求报送文件和资料、业务开展情况和重大风险事件的行政处罚 省地方金融监管局 《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号,2017年10月1日实施)第四十一条 1.立案责任:发现融资担保公司未按要求报送文件和资料、业务开展情况和重大风险事件的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:省地方金融监管局对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,责令限期改正,处以罚款;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    17 行政处罚 对融资担保公司拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查。向监督管理部门提供虚假的经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料。拒绝执行监督管理部门防范重大风险措施的行政处罚 省地方金融监管局 《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号,2017年10月1日实施)第四十二条 1.立案责任:发现融资担保公司未按要求报送文件和资料、业务开展情况和重大风险事件的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:省地方金融监管局对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,责令责令限期改正,处以罚款;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    18 行政处罚 对违反《融资担保公司监督管理条例》并被处以罚款的融资担保公司负有直接责任的董事、监事、高级管理人员的行政处罚 省地方金融监管局 《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号,2017年10月1日实施)第四十三条 1.立案责任:发现融资担保公司董事、监事、高级管理人员对公司违反《融资担保公司监督管理条例》并被处以罚款的情况,负有直接责任(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:省地方金融监管局对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员处以罚款。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    19 行政处罚 对典当行资金借贷、资产比例违规行为的处罚 省地方金融监管局 《典当管理办法》(商务部 公安部2005年第8号令)第六十条 1.立案责任:发现典当行涉嫌具有资金借贷、资产比例违规行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:省地方金融监管局对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,责令改正,并处罚款。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    20 行政处罚 对典当行执行当金利率和典当月综合费率违规行为的处罚 省地方金融监管局 《典当管理办法》(商务部 公安部2005年第8号令)第六十一条 1.立案责任:发现典当行涉嫌违规执行当金利率和典当月综合费率的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:省地方金融监管局对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,责令改正,并处罚款。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    21 行政处罚 对未与客户签订合法规范的交易合同的行政处罚 省地方金融监管机构 1.《河北省地方金融监督管理条例》(河北省第十二届人民代表大会常务委员会公告( 第127号),2018年5月1日实施)第三十六条第(一)项

    2.《河北省人民政府办公厅关于印发<河北省交易场所监督管理办法>的通知》(冀政办字〔2021〕46号)第四条、第五条、第三十七条

    1.立案责任:发现地方金融组织涉嫌存在未与客户签订合法规范的交易合同的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:地方金融监管机构对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,责令停业整顿,并处罚款。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    地方金融监管机构定义及权责按照《河北省地方金融监督管理条例》及省政府有关规定执行
    22 行政处罚 对未如实向投资者和客户提示投资风险,披露可能影响其决策的信息的行政处罚 省地方金融监管机构 1.《河北省地方金融监督管理条例》(河北省第十二届人民代表大会常务委员会公告 ( 第127号),2018年5月1日实施)第三十六条第(二)项

    2.《河北省人民政府办公厅关于印发<河北省交易场所监督管理办法>的通知》(冀政办字〔2021〕46号)第四条、第五条、第三十七条

    1.立案责任:发现地方金融组织涉嫌存在未如实向投资者和客户提示投资风险,披露可能影响其决策的信息的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:地方金融监管机构对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,责令停业整顿,并处罚款。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    地方金融监管机构定义及权责按照《河北省地方金融监督管理条例》及省政府有关规定执行
    23 行政处罚 对进行内幕交易、操纵市场等违法活动的行政处罚 省地方金融监管机构 1.《河北省地方金融监督管理条例》(河北省第十二届人民代表大会常务委员会公告 ( 第127号),2018年5月1日实施)第三十六条第(三)项

    2.《河北省人民政府办公厅关于印发<河北省交易场所监督管理办法>的通知》(冀政办字〔2021〕46号)第四条、第五条、第三十七条

    1.立案责任:发现地方金融组织存在涉嫌进行内幕交易、操纵市场等违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:地方金融监管机构对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,责令停业整顿,并处罚款。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    地方金融监管机构定义及权责按照《河北省地方金融监督管理条例》及省政府有关规定执行
    24 行政处罚 对小额贷款公司等其他地方金融组织备案虚假信息或者隐瞒重要事实的行政处罚 省地方金融监管机构 《河北省地方金融监督管理条例》(河北省第十二届人民代表大会常务委员会公告 ( 第127号 ),2018年5月1日实施)第三十九条第二款 1.立案责任:发现小额贷款公司等其他地方金融组织涉嫌备案虚假信息或者隐瞒重要事实的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:地方金融监管机构对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,处以罚款。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    地方金融监管机构定义及权责按照《河北省地方金融监督管理条例》及省政府有关规定执行
    25 行政处罚 对地方金融组织拒绝执行暂停相关业务监管措施的行政处罚 省地方金融监管机构 1.《河北省地方金融监督管理条例》(河北省第十二届人民代表大会常务委员会公告 ( 第127号),2018年5月1日实施)第四十条

    2.《河北省人民政府办公厅关于印发<河北省交易场所监督管理办法>的通知》(冀政办字〔2021〕46号)第四条、第五条、第三十七条

    1.立案责任:发现地方金融组织涉嫌拒绝执行暂停相关业务监管措施的违法行为(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:地方金融监管机构对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,责令限期改正,有违法所得的,没收违法所得;逾期不改正的,处以罚款;逾期不改正造成重大金融风险的,处以罚款。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    地方金融监管机构定义及权责按照《河北省地方金融监督管理条例》及省政府有关规定执行
    26 行政处罚 对地方金融组织违反《河北省地方金融监督管理条例》有关规定时,对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的行政处罚 省地方金融监管机构 1.《河北省地方金融监督管理条例》(河北省第十二届人民代表大会常务委员会公告 ( 第127号),2018年5月1日实施)第四十三条

    2.《河北省人民政府办公厅关于印发<河北省交易场所监督管理办法>的通知》(冀政办字〔2021〕46号)第四条、第五条、第三十四条

    1.立案责任:发现地方金融组织董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员对地方金融组织违反《河北省地方金融监督管理条例》有关规定负有直接责任时(或者接到举报线索),予以审查,决定是否立案。

    2.调查责任:地方金融监管机构对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

    3.审查责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。

    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《行政处罚事先告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《行政处罚听证告知书》。

    5.决定责任:制作《行政处罚决定书》,载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

    6.送达责任:《行政处罚决定书》按法律规定的方式送达当事人。

    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,可以对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,并处罚款;情节严重的,给予警告,并处罚款。

    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.没有法律和事实依据实施行政处罚的。

    2.擅自改变行政处罚种类、幅度的。

    3.违反法定的行政处罚程序的。

    4.在行政处罚过程中发生腐败行为的。

    5.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的。

    6.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。

    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    地方金融监管机构定义及权责按照《河北省地方金融监督管理条例》及省政府有关规定执行
    27 行政检查 对区域性股权市场经营业务的检查 省地方金融监管局 《区域性股权市场监督管理试行办法》(证监会令第132号)第五条、第四十条 1.检查责任:依照法律、法规、规章规定,可以根据工作需要,采取现场检查、非现场监管(包括书面检查、信息系统等)或者综合运用以上方式,加强对地方金融组织的监督检查。

    2.处置责任:督促区域性股权市场遵循《区域性股权市场监督管理试行办法》等法律法规、规章文件,并依相关规定开展业务,对发现问题的依法查处。

    3.事后监管责任:对整改完毕的区域性股权市场提出复查申请或整改期限届满的,地方金融监管局应及时组织复查,并填写《整改复查意见书》后七日内送达受处理单位。                                      

    4.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.未按照法律、法规及相关规定组织对区域性股权市场监督检查。

    2.未按法定程序对区域性股权市场开展监督检查。

    3.对在检查中发现的问题,未责令限期整改、未依法实施处罚。

    4.在监督检查中滥用职权,谋取不正当利益和发生腐败行为。

    5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    28 行政检查 对融资担保公司经营业务的检查 省地方金融监管局 《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号,2017年10月1日实施)第二十四条、第二十八条 1.检查责任:依照法律、法规、规章规定,可以根据工作需要,采取现场检查、非现场监管(包括书面检查、全国融资担保公司监管信息系统等)或者综合运用以上方式,加强对融资担保公司的监督检查。

    2.处置责任:对监督检查发现融资担保公司的经营活动可能形成重大风险的,可区别情形采取措施、依法实施处罚、构成犯罪的,依法追究刑事责任。

    3.事后管理责任:对监督检查发现的问题,融资担保公司整改完成,对整改情况组织进行验收。

    4.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.未按照法律、法规及相关规定组织对融资担保公司监督检查。

    2.未按法定程序对融资担保公司开展监督检查。

    3.对监督检查发现的问题,融资担保公司整改完成后,未对整改情况组织进行验收。

    4.对在检查中发现的问题,未责令限期整改、未依法实施处罚。

    5.在监督检查中滥用职权,谋取不正当利益和发生腐败行为。

    6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    29 行政检查 对典当行经营业务的检查 省地方金融监管局 1.《典当管理办法》(2005年商务部、公安部令第8号)第四条

    2.《典当行业监管规定》(商流通发〔2012〕423号)第三条、第七条

    1.检查责任:依照法律、法规、规章规定,可以根据工作需要,采取现场检查、非现场监管(包括书面检查、全国典当行监管信息系统等)或者综合运用以上方式,加强对典当行的监督检查。

    2.处置责任:督促典当行遵循《典当管理办法》《典当行业监管规定》等法律法规、规章文件,并依相关规定开展业务,对发现问题的依法查处。

    3.事后管理责任:对整改完毕的典当行提出复查申请或整改期限届满的,地方金融监管机构应及时组织复查,并填写《整改复查意见书》后七日内送达受处理单位。                  

    4.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.未按照法律、法规及相关规定组织对典当行监督检查。

    2.未按法定程序对典当行开展监督检查。

    3.对在检查中发现的问题,未责令限期整改、未依法实施处罚。

    4.在监督检查中滥用职权,谋取不正当利益和发生腐败行为。

    5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    30 行政检查 对地方金融组织的业务活动及其风险状况进行检查 省地方金融监管机构 1.《河北省地方金融监督管理条例》(河北省第十二届人民代表大会常务委员会公告 ( 第127号),2018年5月1日实施)第四章

    2.《中国银保监会办公厅关于加强小额贷款公司监督管理的通知》(银保监办发〔2020〕86号)全文

    3.《中国银保监会办公厅关于加强地方资产管理公司监督管理工作的通知》(银保监办发〔2019〕153号)全文

    4.《融资租赁企业监督管理办法》(商流通发〔2013〕337号)全文

    5.《中国银保监会关于印发融资租赁公司监督管理暂行办法的通知》(银保监发〔2020〕22号)全文

    6.《中国银保监会办公厅关于加强商业保理企业监督管理的通知》(银保监办发〔2019〕205号 )全文

    7.《河北省人民政府办公厅关于印发<河北省交易场所监督管理办法>的通知》(冀政办字〔2021〕46号)全文

    1.检查责任:依照法律、法规、规章规定,可以根据工作需要,采取现场检查、非现场监管(包括书面检查、监管信息系统等)或者综合运用以上方式,加强对地方金融组织的监督检查。

    2.处置责任:督促地方金融组织遵循《河北省地方金融监督管理条例》等法律法规、规章文件,并依相关规定开展业务,对发现问题的依法查处。

    3.事后监管责任:对整改完毕的地方金融组织提出复查申请或整改期限届满的,地方金融监管机构应及时组织复查,并填写《整改复查意见书》后七日内送达受处理单位。                                      

    4.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

    1.未按照法律、法规及相关规定组织对地方金融组织监督检查。

    2.未按法定程序对地方金融组织开展监督检查。

    3.对在检查中发现的问题,未责令限期整改、未依法实施处罚。

    4.在监督检查中滥用职权,谋取不正当利益和发生腐败行为。

    5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    地方金融监管机构定义及权责按照《河北省地方金融监督管理条例》及省政府有关规定执行
    31 其他类 对地方资产管理公司开展对金融企业的不良资产批量收购、处置业务的资格审查 省地方金融监管局 1.《河北省地方金融监督管理条例》(河北省第十二届人民代表大会常务委员会公告 ( 第127号),2018年5月1日实施)第二十一条

    2.《中国银保监会办公厅关于加强地方资产管理公司监督管理工作的通知》(银保监办发〔2019〕153号)第(一)项

    1.受理责任:公示应当提交的材料,一次性告知补正材料,依法作出受理或不予受理的决定(不予受理应当书面告知理由)。

    2.审查责任:收到书面材料后,按法律法规、国家有关政策规定进行审查。

    3.报送责任。对符合条件的,按程序规定办理备案。

    4.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任:

    1.对符合法定条件的申请事项未受理、未办理的,不符合法定条件受理办理的

    2.不履行或不正确履行权力,造成不良后果的。

    3.在审查中失职、渎职的。

    4.有贪污、索贿、受贿等腐败行为的。

    5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    32 其他类 地方金融组织重大事项备案 省地方金融监管机构

    1.《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号,2017年10月1日实施)第六条、第七条、第九条

    2.《区域性股权市场监督管理试行办法》(证监会令第132号)第九条、第十九条、第三十六条

    3.《典当管理办法》(2005年商务部、公安部令第8号)第四十三条第(四)项

    4.《河北省地方金融监督管理条例》(河北省第十二届人民代表大会常务委员会公告 ( 第127号) ,2018年5月1日实施)第十九条

    5.《河北省人民政府办公厅关于印发<河北省交易场所监督管理办法>的通知》(冀政办字〔2021〕46号)第十七条

    1.受理责任:公示应当提交的材料,一次性告知补正材料,依法作出受理或不予受理的决定(不予受理应当书面告知理由)。

    2.审查责任:收到书面材料后,按法律法规、国家有关政策规定进行审查。

    3.备案责任。对符合条件的,按程序规定办理备案。

    4.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任:

    1.对符合法定条件的申请事项未受理、未办理的,不符合法定条件受理办理的

    2.不履行或不正确履行权力,造成不良后果的。

    3.在审查中失职、渎职的。

    4.有贪污、索贿、受贿等腐败行为的。

    5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    地方金融监管机构定义及权责按照《河北省地方金融监督管理条例》及省政府有关规定执行
    33 其他类 典当行年审 省地方金融监管局 1.《典当管理办法》(商务部、公安部2005年8号令)第五十六条

    2.《典当行业监管规定》(商流通发〔2012〕423号)第五章

    3.《商务部办公厅关于融资租赁公司、商业保理公司和典当行管理职责调整有关事宜的通知》(商办流通函〔2018〕165号)

    4.《中国银保监会办公厅关于加强典当行监督管理的通知》(银保监办发〔2020〕38号)第(十九)项

    1.通知阶段责任:根据上级监管部门工作要求,及时向各地下发开展年审的通知,督促各地按照要求开展对典当行的年审初审工作。

    2.审查阶段责任:根据各地上报的典当行年审初审意见,对典当行重要事项进行审核,确定年审结果。其中年审中有违法违规行为,情节较重,经整改仍不合格的典当企业不得通过年审。

    3.公告阶段责任:按照年审结果,向社会公告年审结果,其中年审中没有违法违规行为的典当企业定为A类。年审中有违规行为,但情节较轻,经处罚或整改得以改正的典当企业定为B类。

    4.报告阶段责任:按照上级监管部门要求,及时向上级监管部门上报年审结果。

    5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任:

    1.对符合相关条件年审未通过。不符合相关条件年审通过的。

    2.不履行或不正确履行权力,造成不良后果的。

    3.在年审中失职、渎职的。

    4.有贪污、索贿、受贿等腐败行为的。

    5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

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